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南网安全生产风险管理体系审核认证

 概述
电力的生产建设关系国计民生,电力安全影响着千家万户,电力安全生产是中国南方电网有限公司企业的头等大事。中国南方电网有限公司在借鉴国际先进安全管理理念的基础上,结合电网企业生产实际,建立了具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。从2007年开始,安全生产风险管理体系在中国南方电网公司系统内部逐步推行,取得了显著的成效,员工安全风险意识得到了加强,风险管控方法得到了有效应用,主要安全生产指标持续向好。


为确保安全风险管理体系能在南方电网各领域得到有效应用,中国南方电网有限责任公司要求系统内各分子公司及鼓励系统外的各类电力建设企业(包括水电、火电、输变电、工程设计、工程监理、工程施工、调试等)遵循安全生产风险管理体系要求建立相应的企业安全生产风险管理体系。针对各类电力企业的安全生产风险管理体系建设,南方电网公司也提出相应的体系审核要求。

同时,电力建设施工企业通过建立安全风险管理体系,以PDCA闭环管理思想指导电力建设施工安全管理工作,对加强企业员工安全风险意识和企业安全生产风险管控,减少安全事件事故的发生有很大的帮助。

健新科技凭着完善的安全生产风险管理体系咨询队伍,多年的安全生产管理咨询服务经验,已通过中国南方电网安全生产风险管理体系外部审核人员资质认证考试,成为了中国南方电网安全生产风险管理体系施工单位认证的第一批外部审核机构。
通过体系审核认证服务,健新公司为各类电力建设施工企业建设安全风险管理体系提供体系建设思路梳理,问题审查,完善体系管理结构建议等服务。

◆ 咨询服务介绍
1、需求分析
南方电网安全生产风险管理体系的设计遵循了“基于风险、系统化、规范化和持续改进”的思想和原则。理清体系的脉络,在建立体系时体现“基于风险、系统化、规范化和持续改进”的思想和原则是电力企业建设安全生产风险管理体系的重点和难点。这需要在审核认证中自上而下地发现问题,梳理思路,整理体系架构,从PDCA闭环管理的角度审视评价电力企业的体系建设情况。
安全风险管理体系的思想和原则:
安全生产风险管理体系的建设为了实现可持续发展的安全管理。对于施工作业来说,安全管理事关施工人员人身安全,安全责任重于泰山,所以把关好安全生产风险管理体系建设中现场作业施工的安全管理部分是安全生产风险管理体系审核认证的着力点。这需要在体系的审核认证中遵照体系建设的思想,规范管理施工作业现场的安全工作。

2、服务内容
下图给出了体系审核认证服务的流程。其适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审核结论的预期用途。    
2.1、审核的策划与准备
 确定审核目的、范围和准则
审核目的确定审核要完成的事项,包括:  
A、确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度;
B、评价管理体系确保满足法律法规要求的能力;
C、评价管理体系实现规定目标的有效性;
D、识别管理体系潜在的改进方面。

审核范围描述了审核的内容和界限,例如:实际位置,组织单元,受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。

审核准则用作确定符合性的依据,包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、行业规范。

审核目的由受审核方(企业领导/局长)确定,审核范围和准则由受审核方和审核组长根据审核方案程序确定。

 与受审核方的初步接触
与受审核方就审核的事宜建立初步联系可以是正式或非正式的,由负责管理审核方案的人员或审核组长进行。初步联系的目的是:

A、与受审核方的代表建立沟通渠道;      
B、确认实施审核的权限;
C、提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息;
D、要求获得相关文件,包括记录;
E、确定适用的现场安全规则;
F、对审核做出安排;
G、就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见。

◇ 编制发布审核运作手册
审核运作手册的内容包括:
A、审核组人员职责及分工要求;      
B、审核准备工作安排;
C、审核实施工作要求;
D、审核发现沟通要求;
E、审核报告编制提交要求;
F、审核员工作纪律及审核工具配置要求;

◇ 资料收集
审核认证服务需要收集的受审核方资料包括:
A、受审核方的联系人及联系方式;
B、组织结构图,部门及职责分工;
C、安全生产方针与目标;
D、安全生产风险管理体系文件(管理标准、作业标准);
E、四大风险评估概述;
F、事故/事件统计及报告
G、内审及管理评审报告
H、审核期间一个月内的生产工作计划

◇ 审核访谈问题的设计
审核访谈是审核认证服务的重要组成部分,在访谈环节,设计访谈问题需要注意以下要求:
A、抓住重点,问题应有代表性;      
B、访谈的内容覆盖所有的要素与部门;
C、访谈内容设计要考虑不同层级人员,高层、中层、专责、班组长、一线员工;

2.2、审核实施
 举行首次会议
应当与受审核方管理层,或者(适当时)与受审核的职能或过程的负责人召开首次会议。首次会议的目的是:
A、确认审核计划;
B、简要介绍审核活动如何实施;
C、确认沟通渠道;
D、向受审方提供询问的机会。

◇ 文件审核
评审受审核方的文件,以确定文件所述的体系与审核准则的符合性。
文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告。
评审时考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围。
在有些情况下,如果不影响审核实施的有效性,文件评审可以推迟至现场审核开始。
在其他情况下,为获得对可获得信息的适当了解,可以进行现场初访。

◇ 访谈
依据前期设计的审核访谈问题,通过分层、分组、随机抽样的方式,实现受审核方不同层级员工全覆盖访谈,访谈的具体步骤包括:
A、与访谈者初步沟通,打破隔膜,消除紧张;
B、请受审核方描述工作流程;
C、收集审核证据;
D、跟踪探究任何疑问;
E、确定信息的最终状态。

◇ 现场审核
A、审核组工作分配
审核组长与审核组协商,将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组每位成员。为确保实现审核目的,可随着审核的进展调整所分配的工作。
B、准备工作文件
审核组成员进行现场审核前需准备必要的工作文件,用于现场审核过程的参考和记录。这些工作文件可以包括:
——检查表和审核抽样计划;
——记录信息(例如:支持性证据,审核发现和会议的记录)的表格。
C、信息的收集和验证
在审核中,与审核目的、范围和准则有关的信息,包括与职能、活动和过程间接口有关的信息,通过适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息方可作为审核证据。审核证据应当予以记录。

 形成审核发现
对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。在审核发现中汇总与审核准则的符合情况,指明所审核的场所、职能或过程,记录具体的符合的审核发现及其支持的审核证据。同时,记录不符合的情况及其支持的审核证据。应当与受审核方一起评审不符合,以确认审核证据的准确性,并使受审核方理解不符合。应当努力解决对审核证据和(或)审核发现有分歧的问题,并记录尚未解决的问题。

◇ 对审核材料进行综合分析并打分
根据体系内容的系统性原理,审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数,每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节:
体系各单元分数分配如下:第一单元 1740 分,第二单元 1450 分,第三单元 1100 分,第四单元750 分,第五单元 820 分,第六单元 2150 分,第七单元 450 分,第八单元 550 分,第九单元 800 分,总计 9810 分。
计算 SECP 各环节分数时,应通过审核发现的具体问题,分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。

各环节计分方法
按上述分数分配原则,每个要素的S分=要素分×10%; E分=要素分×25%; C分=要素分×30%;  P分=要素分×35%。
S得分=S分×(100%-S扣分百分数),S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分
E得分= E分×(100%-E扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)
C得分= C分×(100%-C扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)
P得分= P分×(100%-P扣分百分数)
要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分

 召开末次会议
末次会议由审核组长主持,并以受审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论,适当时,双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达成共识,参加末次会议的人员应当还包括受审核方。必要时,审核组长应当告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。
审核组和受审核方应当就有关审核发现和结论的不同意见进行讨论,并尽可能予以解决。如果未能解决,应当记录所有的意见。如果审核目的有规定,应当提出改进的建议,并强调该建议没有约束性。

2.3 审核报告编制
◇ 编制审核报告
审核报告提供完整、准确和清晰的审核记录,并包括以下内容:
A、审核概述;
B、审核结果概述;
C、审核结论;
D、短期行动计划及持续改进的建议;
E、审核详细发现;
F、审核资料附件;

◇ 发布审核报告
审核报告在商定的时间期限内提交。如果不能完成,应当向受审核方通报延误的理由,并就新的提交日期达成一致。
审核报告根据审核方案程序的规定注明日期,并经评审和批准。
经批准的审核报告应当分发给受审核方。
审核报告属受审核方所有,审核组成员和审核报告的所有接受者都应当尊重并保持审核的保密性。

2.4 审核的回顾与改进
◇ 审核总结
审核认证服务流程完结后,审核方和受审方进行审核总结交流。

审核各环节的完善和补充
审核方对审核全过程进行全面回顾,整合审核各环节文件,对审核各环节进行完善及补充。

◆ 预期效益
企业通过对安全生产风险管理体系审核认证,发现安全生产管理中的问题,梳理体系建设思路,调整体系架构,促进体系的有效运行,可以加强企业对安全生产风险的管控能力,提升安全管理质量。